上期所严惩4名客户：涉未报控制关系 限开仓出金1个月

— — 上期所严厉打击操纵市场行为，维护期货市场健康发展

上海，2023年12月11日 — — 上海期货交易所（以下简称“上期所”）今日发布公告，对涉嫌未申报实际控制关系的两组四名特殊单位客户在氧化铝期货交易中实施限制开仓1个月及限制出金的处罚。这是上期所进一步规范市场秩序，维护市场公平公正，保护投资者合法权益的重要举措。

近期，上期所在日常监控中发现，两组四名特殊单位客户在氧化铝期货交易中存在未申报实际控制关系的行为，涉嫌操纵市场。上期所立即启动调查程序，对相关客户进行了深入调查。经过认真核实，上期所认定上述客户存在未申报实际控制关系的行为，违反了《上海期货交易所期货交易规则》和《上海期货交易所违规处理办法》的相关规定。

根据《上海期货交易所违规处理办法》的相关规定，上期所决定对上述四名客户实施限制开仓1个月及限制出金的处罚。限制开仓期间，上述客户不得在氧化铝期货合约上开仓交易；限制出金期间，上述客户不得提取资金。

上期所表示，期货市场是资本市场的重要组成部分，维护市场秩序，保护投资者合法权益是上期所的职责所在。近年来，上期所不断加强市场监管，严厉打击操纵市场、内幕交易等违法违规行为，有效维护了市场的公平公正。此次对涉嫌操纵市场的四名客户实施交易限制，再次彰显了上期所维护市场秩序，保护投资者合法权益的决心。

上期所提醒广大投资者，要严格遵守法律法规和交易所规则，诚信合规交易，共同维护市场秩序。上期所将继续加强市场监管，严厉打击违法违规行为，维护市场公平公正，保护投资者合法权益。

背景资料：

上海期货交易所是经国务院批准设立的期货市场自律管理组织，成立于1990年11月26日。上期所的主要职责是为期货合约、期权合约及其他衍生品合约提供集中交易的场所、设施，组织和监督期货交易，制定和实施业务规则，发布市场信息，提供相关服务，对会员和相关信息使用者进行监管等。

上期所目前上市交易的产品包括有色金属、贵金属、黑色金属、能源化工、农产品等五大类共21个期货品种，以及铜、黄金、铝、锌、铅、镍、锡、白银、螺纹钢、热轧卷板、原油、燃料油、石油沥青、天然橡胶、纸浆、20号胶、低硫燃料油、国际铜、铝期权、锌期权、铜期权、黄金期权、橡胶期权、燃料油期权、沥青期权、纸浆期权、LPG期权、原油期权、20号胶期权等20个期权合约。上期所已成为全球最大的有色金属期货市场和第二大的能源化工期货市场。

上期所坚持“服务实体经济、服务国家战略”的宗旨，遵循“公开、公平、公正”的原则，以“建设成为世界一流交易所”为目标，努力发挥期货市场在价格发现、风险管理等方面的功能，为实体经济和国家战略服务。

上期所积极推进国际化进程，于2018年3月26日推出中国首个国际化期货品种— — 原油期货，于2020年6月22日推出低硫燃料油期货，于2020年11月19日推出国际铜期货，为全球投资者提供更多的投资选择和风险管理工具。

上期所坚持“以人民为中心”的发展理念，不断完善投资者服务体系，提高投资者教育和保护水平，为投资者提供更多的投资选择和风险管理工具，为投资者创造更多的价值。

上期所将继续加强市场监管，严厉打击违法违规行为，维护市场公平公正，保护投资者合法权益，为建设成为世界一流交易所而努力奋斗。